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利民股份:中信证券股份有限公司关于利民控股集团股份有限公司2021年定期现场检查报告 时间：2021年12月24日 15:51:36 中财网 原标题: 利民股份 : 中信证券 股份有限公司关于利民控股集团股份有限公司2021年定期现场检查报告 中信证券 股份有限公司 关于利民控股集团股份有限公司 2021年定期现场检查报告 保荐机构名称： 中信证券 股份有限公司 被保荐公司简称： 利民股份 保荐代表人姓名：刘纯钦 联系电话：18601307822 保荐代表人姓名：孟夏 联系电话：13917847874 现场检查人员姓名：孟夏 现场检查对应期间：2021年度 现场检查时间：2021年12月13日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适 用 现场检查手段：查阅历次三会材料；查阅公司章程、公司现行治理规则和内控制 度等各项规章制度；与公司高级管理人员进行访谈；了解公司治理的基本业务情 况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 是 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和本所相关业务规则履行职责 是 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 息披露义务 不适 用 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 相应程序和信息披露义务 不适 用 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是 （二）内部控制 现场检查手段：查阅内部审计部门资料、内部控制评价报告、募集资金专户资料 等材料。 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 门 是 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内 部审计部门 不适 用 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 计部门提交的工作计划和报告等 是 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 工作进度、质量及发现的重大问题等 是 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 题等 是 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 情况进行一次审计 是 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 计委员会提交次一年度内部审计工作计划 是 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 计委员会提交年度内部审计工作报告 是 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 部控制评价报告 是 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 立了完备、合规的内控制度 是 （三）信息披露 现场检查手段：查阅历次三会文件；查阅公司信息披露制度及信息披露文件；查 阅深交所互动易网站刊载公司资料；与公司董事会办公室相关人员进行沟通，了 解公司信息披露相关制度的执行情况。 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是 2.公司已披露的内容是否完整 是 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 信息披露管理制度的相关规定 是 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是 （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内 部的相关规定；向公司相关部门人员了解公司关联交易情况，核查关联交易审议 的合规性、定价的公允性，审阅相关的信息披露文件；向有关人员了解公司对外 担保情况，核查对外担保审议的合规性，审阅相关的信息披露文件；与公司高级 管理人员进行访谈，了解主要股东及其关联方是否占用上市公司资金或其他资源 的情况。 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 是 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 是 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 义务 是 4.关联交易价格是否公允 是 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 是 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 务 是 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 债务等情形 是 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 应的审批程序和披露义务 不适 用 （五）募集资金使用 现场检查手段：与公司管理人员访谈，查阅募集资金第三方监管协议等底稿资料， 核查公司募集资金存放、使用情况。 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 是 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 是 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等 情形 是 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 是 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向 变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险 投资 是 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资 效益是否与招股说明书等相符 是 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 是 （六）业绩情况 现场检查手段：访谈公司高级管理人员；查阅、复核公司在深交所指定信息披露 网站上公告的内容；了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。 1.业绩是否存在大幅波动的情况 否 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 不适 用 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 是 （七）公司及股东承诺履行情况 现场检查手段：查阅了公司的定期报告；对公司高管进行访谈，询问公司及公司 股东的履行承诺情况。 1.公司是否完全履行了相关承诺 是 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 是 （八）其他重要事项 现场检查手段：访谈公司管理人员，查阅公司分红相关制度、三会文件、公司对 外投资决策制度及内部履行的审批文件等，了解行业经营环境变化及公司经营情 况。 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 是 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 不适 用 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 是 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 或者风险 是 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 是 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 相关要求予以整改 不适 用 二、现场检查发现的问题及说明 无 保荐代表人：刘纯钦 孟夏 保荐机构： 中信证券 股份有限公司 2021年12月24日 中财网