建科机械:东兴证券股份有限公司关于建科机械（天津）股份有限公司2021年度持续督导现场检查报告 时间：2021年12月27日 19:05:38 中财网 原标题: 建科机械 : 东兴证券 股份有限公司关于 建科机械 （天津）股份有限公司2021年度持续督导现场检查报告 东兴证券 股份有限公司 关于 建科机械 （天津）股份有限公司 2021年度持续督导现场检查报告 保荐机构名称： 东兴证券 股份有限公司 被保荐机构简称： 建科机械 保荐代表人姓名：王秀峰 联系电话：010-66555253 保荐代表人姓名：李刚安 联系电话：010-66555253 现场检查人员姓名：王秀峰、李刚安、王馨 现场检查对应期间：2021年度 现场检查时间：2021年12月13日— 2021年12月15日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度；查阅公司相关的三 会会议资料及信息披露文件；实地查看公司主要管理场所。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序 和信息披露义务 √ 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 行了相应程序和信息披露义务 √ 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 立 √ 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √ （二）内部控制 现场检查手段：查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、 内部审计部门提交的报告等。 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 计部门（如适用） √ 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设 立内部审计部门（如适用） √ 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 （如适用） √ 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） √ 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √ 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一 次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 发现的问题等（如适用） √ 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 使用情况进行一次审计（如适用） √ 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内 向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 用） √ 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） √ 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一 次内部控制评价报告（如适用） √ 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 否建立了完备、合规的内控制度 √ （三）信息披露 现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；查阅公司相关 的三会会议资料；与高级管理人员进行访谈。 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √ 2.公司已披露的内容是否完整 √ 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进 展 √ 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √ 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合 公司信息披露管理制度的相关规定 √ 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站 刊载 √ （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行 情况 现场检查手段：查阅公司相关的三会会议资料；查阅公司关联交易有关制度和 执行情况。 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人 直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 √ 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 √ 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息 披露义务 √ 4.关联交易价格是否公允 √ 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √ 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披 露义务 √ 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被 担保债务等情形 √ 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行 了相应的审批程序和披露义务 √ （五）募集资金使用 现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关的三会文件；查阅募集资金 三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司利用闲置募集资金进 行现金管理的有关协议。 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √ 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √ 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理 财等情形 √ 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用 途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地 点等情形 √ 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金 投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补 充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺 期间进行风险投资 √ 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、 投资效益是否与招股说明书等相符 √ 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √ （六）业绩情况 现场检查手段：查阅公司财务报表；查阅公司及同行业上市公司披露的定期报 告。 1.业绩是否存在大幅波动的情况 √ 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √ 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显 异常 √ （七）公司及股东承诺履行情况 现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；查阅公司定期报告。 1.公司是否完全履行了相关承诺 √ 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √ （八）其他重要事项 现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、定期报告；查阅公司重大合同、大 额资金支付记录及相关凭证；与上市公司有关人员进行访谈。 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √ 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √ 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √ 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大 变化或者风险 √ 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √ 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否 已按相关要求予以整改 √ 二、现场检查发现的问题及说明 无。 （以下无正文） （本页无正文，为《 东兴证券 股份有限公司关于 建科机械 （天津）股份有限 公司2021年度持续督导现场检查报告》之签章页） 保荐代表人： 王秀峰 李刚安 东兴证券 股份有限公司 年 月 日 中财网