金河生物:东方证券承销保荐有限公司关于金河生物科技股份有限公司2021年度持续督导现场检查报告 时间：2021年12月29日 19:11:04 中财网 原标题: 金河生物 : 东方证券 承销保荐有限公司关于 金河生物 科技股份有限公司2021年度持续督导现场检查报告
东方证券 承销保荐有限公司
关于 金河生物 科技股份有限公司
2021年度持续督导现场检查报告
保荐机构名称： 东方证券 承销保荐有限
公司
被保荐公司简称： 金河生物
保荐代表人姓名：韩杨
联系电话：021-23153888
保荐代表人姓名：黄健
联系电话：021-23153888
现场检查人员姓名：韩杨、黄健
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2021年12月15日-2021年12月17日
一、现场检查事项
现场检查意见
（一）公司治理
是
否
不适
用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：现场查看、查阅和复制相关
文件、凭证及其他资料等方式。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规
√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行
√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认
√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
息披露义务
√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
相应程序和信息披露义务
√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立
√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争
√
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：现场查看、查阅和复制相关
文件、凭证及其他资料等方式。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
门（如适用）
√
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内
部审计部门（如适用）
√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
用）
√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问
题等（如适用）
√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
情况进行一次审计（如适用）
√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
部控制评价报告（如适用）
√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
立了完备、合规的内控制度
√
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：现场查看、查阅和复制相关
文件、凭证及其他资料等方式。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致
√
2.公司已披露的内容是否完整
√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展
√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项
√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
信息披露管理制度的相关规定
√
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载
√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：现场查看、查阅和复制相关
文件、凭证及其他资料等方式。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
义务
√
4.关联交易价格是否公允
√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形
√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
务
√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
债务等情形
√
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
应的审批程序和披露义务
√
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：现场查看、查阅和复制相关
文件、凭证及其他资料等方式。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议
√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行
√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
情形
√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
效益是否与招股说明书等相符
√
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险
√
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：现场查看、查阅和复制相关
文件、凭证及其他资料等方式。
1.业绩是否存在大幅波动的情况
√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释
√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常
√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：现场查看、查阅和复制相关
文件、凭证及其他资料等方式。
1.公司是否完全履行了相关承诺
√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺
√
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：现场查看、查阅和复制相关
文件、凭证及其他资料等方式。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露
√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露
√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因
√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
或者风险
√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险
√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
相关要求予以整改
√
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（此页无正文，为《 东方证券 承销保荐有限公司关于 金河生物 科技股份有限
公司2021年度持续督导现场检查报告》之签署页）
保荐代表人（签字）：
韩 杨 黄 健
东方证券 承销保荐有限公司
年 月 日
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